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    中央电大金融法规网考统考试题及答案452.pdf
    文档介绍:
    试卷代号: 1 0 4 9 座位号口1
    中央广播电视大学 2 0 1 2 - 2 0 13学年度第二学期"开放本科"期末考试(半开卷)
    金融法规试题
    2013 年7 月
    !题号 I - I 二| 三| 四| 总分|
    |分数 I I I I I I
    |得分|评卷人|
    一、单项选择题(在以下各题的备选答案中只有-个是正确的,请将
    I I I 正确答案的字母标号填在括号内,多选不得分。每题 2分,共 2 0
    分}
    1.下列不属于银行业的金融工具的是( )。
    A.定期和活期存款单
    B. 国债
    c. 汇票
    D. 本票
    2. 票面残缺不超过1/5 的人民币, ( )。
    A. 可全额兑换B. 可兑换4/5
    c.可半数兑换D.不予兑换
    3. 利用涂改、粘贴、拼接等手段无中生有或者以小变大的非法改变货币的外形或面额的犯
    罪行为定为( )。
    A. 变造票据罪
    B。伪造票据罪
    c. 变造货币罪
    D. 伪造货币罪
    312
    4. 中国人民银行行长由( )任免。
    A. 国务院总理
    B. 国家主席
    c.委员长
    D.全国人大常委会
    5. 中国银监会的法律地位是( )。
    A. 企业法人B. 社会团体
    c.行政监管部门D.行业协会
    6. 我国《商业银行法》规定的商业银行的资本充足率不得低于( )。
    A. 8% B. 5%
    c. 10% D. 13%
    7. 支票的持票人应当在自出票日起( )日内提示付款。
    A. 15 B. 10
    C. 20 D. 30
    8. 下列财产中可作为信托财产使用的是( )。
    A. 麻醉品B. 放射物品
    c.国家级文物 D.软件版权
    9. 下列各项中不属于我国证券法原则的一项是( )。
    A. 公开、公平、公正原则
    B.利益均衡原则
    c.分业经营与分业管理原则
    D.合法性原则
    10. 下列各项中不属于财产保险的是( )。
    A. 货物运输保险
    B. 工程保险
    c.责任保险
    D.生存保险
    313
    |得分|评卷人|
    二、多选选择题(在以下各题的备选答案中有至少两个是正确的,请
    I I I 将正确答案的字母标号填在括号肉,多选、漏选均不得分。每题
    2 分, 共20 分}
    1 1. 金融业的作用主要有( )。
    A. 中介作用 B. 调节作用
    C. 转换作用 D. 服务作用
    12. 人民币的形式, 主要包括( )。
    A. 银行券B. 存款通货
    C. 纪念币D. 信用卡
    13. ( )等行为是违反?;と嗣癖彝佳姆晒娑ǖ男形?。
    A. 印制人民币式样的代币票券B. 使用人民币制作商品
    C. 使用人民币作为祭拜物品D. 使用人民币装饰工艺品
    14. 中国人民银行实现货币政策目标运用的货币政策工具是( )。
    A. 存款准备金B. 再贴现政策
    c.公开市场业务 B利率
    15. 银行业监督管理法调整的对象有( )。
    A. 银行业金融机构B. 非银行业金融机构
    c.驻外银行业机构D.中国人民银行
    16. 商业银行的三大业务是( )。
    A. 负债业务B. 资产业务
    C. 中间业务D. 贷款业务
    17. 可以依法无偿取得票据, 不受给付对价限制的情形有(
    A. 税收B. 继承
    C. 赠与D. 拾得
    18.« 担保法》规定, 保证担保的范围包括: ( )。
    A. 主债权B. 利息
    C. 违约金D. 损害赔偿金
    314
    19. 我国信托法规定的信托设立形式有( )。
    A.书面合同
    B. 遗嘱
    c.默示方式
    D.法律、行政法规规定的其他书面文件
    20. 根据《中华人民共和国证券法》规定, 属于综合类证券公司业务范围的有( )
    A. 证券经纪业务
    B. 证券自营业务
    C. 证券承销业务
    D.经中国证监会核定的其他证券业务
    |得分|评卷人 l
    三、判断题(每题 1分,共 1 0分。只判断正误,无需改正}
    I I I
    2 1. 金融工具的信用等级越高, 流动性越强, 其变现能力也越强。( )
    22. 100 美元等于63 1. 35 元人民币, 这是间接标价法。( )
    23. 犯罪嫌疑人本身不具备资金贷款能力, 但是利用其他条件, 将自己置身于金融机构与
    借款人之间,利用从金融机构较低利率的借款,加收一定的利率后转贷给他人,非法谋取信贷
    资金利息差的行为构成集资诈骗罪。( )
    24. 中国人民银行是国家机关, 不是企业法人。( )
    25. 设立商业银行和其他银行业金融机构, 银监会应在3 个月内决定批准或者不批准其设
    立。( )
    26. 商业银行的分支机构不具有诉讼主体资格。( )
    27. 票据法相对于民法而言是特别法, 在处理票据法律关系中, 应当优先适用票据法的规
    定。( )
    28. 当受托人发生债务?;蚱撇? 债权人可主张对信托财产采取强制行为。( )
    29. 可转换公司债券的赎回条款与回售条款其实质指的是同一回事。( )
    30. 经营财产保险业务的公司不得经营人身保险业务, 经营人身保险业务的公司不得经营
    财产保险业务。( )
    315
    得分 i评卷人
    四、案例分析题(共 5 0分)
    31. (1 5 分)
    北京 A房地产开发有限公司(现更改名称为 B观光农业有限公司)出具现金支票一张,票
    面金额为 4 9 0 0 0元,兑付银行为北京银行双榆树支行, B公司将该现金支票转让给公司职员甲
    以支付其工资,出票日期为 2 0 0 8年 11 月 8日,金额为 4 9 0 0 0元,票据号为 0 6 9 2 1 7 8 8,收款人为
    本单位,用途为备用金差旅。 2 0 0 8年 11 月 1 7日,甲向银行支行请求付款时,该行对票据进行
    验证及核对后告知甲, B公司账户元钱,元法兑付。北京 A房地产开发有限公司于 2 0 0 8年 1 2
    月 1 日经北京市工商行政管理局大兴分局核准, 名称变更为 B 观光农业有限公司。甲无法实
    现票据权利,遂向法院提起诉讼,诉讼请求: 1 、判令被告B 公司立即清偿原告甲49000 元;2 、
    诉讼费由 B公司承担。
    请简要回答下列问题:
    (1 ) A公司出具的现金支票是什么性质?
    (2) 甲是否享有该支票的票据权利?
    32. (1 5 分)
    李某为某证券投资咨询机构的从业人员。在向客户王某提供咨询服务的过程中,李某的
    投资建议都十分精准,为王某多次获取了利润或者避免了损失,因此王某对李某的能力十分赞
    赏,遂决定委托王某进行证券投资,双方约定如果有亏损,李某承担全部风险,如果有盈利,李
    某可以获得百分之二十的报酬。王某遂将 5 0万元交付于李某,但是随后股市转熊,李某受托
    的投资也出现了大幅度的亏损。
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